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美国证监会(SEC):中国企业赴美上市全面恢复正常

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美国证监会(SEC):中国企业赴美上市全面恢复正常



过去三个月,“滴滴事件”、“《外国公司问责法案》” 等事件成为投资者关注的焦点,诸如“中概股强制退市”、“SEC暂停中概股赴美上市审批”等谣言甚嚣尘上。在资本市场引起不小的波澜。


早在2020年5月24日,中国证监会就已经公开表示,中方一直高度重视中美资本市场审计监管合作,自2017年协助PCAOB对一家中国会计师事务所开展了试点检查以来,2019年以来又多次向PCAOB提出对会计师事务所开展联合检查的具体方案建议。因此,在中概股企业审计这一方面,中国相关机构一直保持着积极合作与推进的态度。



2021年6月10日,中国证监会主席易会满在第十三届陆家嘴论坛表示:“一直以来,我们对企业选择上市的持续开放态度。选择合适的上市地是企业根据自身发展需要作出的自主选择…需要强调的是,企业无论在那个市场上市,都要遵守当地的法律法规,都要树立公众公司的意识,敬畏法治、敬畏投资者;全球各监管机构也需要进一步加强互相之间的执法合作,共同为市场提供良好的监管预期和环境,共同打击违法违规行为;同时,我们将切实处理好开放与安全的关系,企业赴境外上市的前提,是要符合境内相关法律法规和监管要求。”


美国证券交易委员会(SEC)主席加里盖斯勒(Gary Gensler)也已于7月30发布紧急声明,称SEC并未中止对中概股赴美上市的审批,赴美上市的中国企业只需进加强信息与风险披露,以保护投资者利益。


随后,美国证券交易委员会(SEC)官方发布的公告称,鉴于中国最近的事态发展以及中国 VIE 结构的整体风险,SEC只是要求工作人员在处理中国公司相关的境外发行人的注册申请时,应确保招股说明书充分披露了此次特定新增的必要风险披露事项,使投资人在进行投资决策之前能充分知晓固有风险。



由此可以发现,SEC针对中资企业的审核加强更多是出于对保护海外投资者的角度,而并非是传闻中所夸大的“政治性因素”。证监会主席盖斯勒对本次要求披露的内容是明确的,积极的,有意义的,有利于美股投资人更全面的了解中国的公司,更加有利于中概股在美长期稳定的发展。只要企业符合美国上市所要求的法律、审计规范,SEC不会对中资企业上市提供过多干涉。


总而言之,美国证监会上周二(8月17日)出笼了中概股赴美上市的信息披露细则,只需要中概股公司做好符合要求的信息披露,其赴美上市依旧受到美国资本市场的欢迎。

美国证监会IPO审批工作已全面恢复正常。