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北交所上市条件(一)

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北交所上市条件


市值及财务指标

(至少符合右侧标准中的一项)

标准

市值

财务指标

标准一

≥2亿元

最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%,或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%;

标准二

≥4亿元

最近两年营业收入平均不低于1亿元,且最近一年营业收入增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正;

标准三

≥8亿元

最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

标准四

≥15亿元

最近两年研发投入合计不低于5,000万元

主体资格

应当为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司;

最近一年期末净资产≥5,000万元

股本及公开发行比例

发行后股本总额≥3,000万元;

发行后总股本≤4亿股,公开发行比例须≥25%;

发行后总股本>4亿股,公开发行比例须≥10%。

股东人数及发行对象人数

公开发行后,公司股东人数不少于200人;

向不特定合格投资者公开发行(简称公开发行)的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

不得存在的负面情形

最近36个月内:发行人及控股股东、实控人无重大违法行为;

最近12个月内:发行人及控股股东、实控人、董事、监事、高级管理人员未收到证监会行政处罚或股转公司、证券交易所的公开谴责;

发行人及控股股东、实控人、董事、监事、高级管理人员未被立案调查;

发行人及控股股东、实控人未被列入失信被执行人名单尚未消除;

不存在未按照《证券法》规定披露年度报告或者中期报告的情形;

不存在对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响,或者发行人利益受到损害等其他情形。

定位

专精特新的中小企业


附:北交所强制退市规定


退市类型

退市规定

交易类

强制退市

上市公司连续60个交易日出现下列情形之一的,交易所决定终止其股票上市:

(1)股票每日收盘价均低于每股面值;

(2)股东人数均少于200人;

(3)按照《北京证券交易所股票上市规则》第2.1.3条第一款第四项规定上市的公司,股票交易市值均低于3亿元;

(4)交易所认定的其他情形。

前款规定的交易日,不包含公司股票停牌日和公开发行股票并上市之日起的20个交易日。

财务类

强制退市

上市公司出现下列情形之一的,交易所决定终止其股票上市交易:

(一)因净利润和营业收入触及本规则第10.3.1条第一款第一项规定情形其股票被实施退市风险警示后,首个会计年度净利润继续为负值且营业收入继续低于5,000万元;

(二)因净资产触及本规则第10.3.1条第一款第二项规定情形其股票被实施退市风险警示后,首个会计年度净资产继续为负值;

(三)因审计意见类型触及本规则第10.3.1条第一款第三项规定情形其股票被实施退市风险警示后,首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或否定意见的审计报告;

(四)因触及本规则第10.3.1条第一款第四项规定情形其股票被实施退市风险警示后,实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度,继续出现本条第一款第一、二项规定情形的;

(五)虽满足撤销退市风险警示的条件,但公司未在规定期限内向交易所申请撤销的;

(六)因不满足撤销退市风险警示的条件,交易所决定不予撤销的;

(七)交易所认定的其他情形。

按照本规则第2.1.3条第一款第二至四项规定上市的公司,不适用本条第一款第一项的规定


规范类强制退市

上市公司出现下列情形之一的,交易所决定终止其股票上市交易:

(1)因本规则第10.4.1条第一项情形被实施退市风险警示之日起的2个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者中期报告;

(2)因本规则第10.4.1条第二项情形被实施退市风险警示之日起的2个月内仍有半数以上董事无法保证年度报告或者中期报告真实、准确、完整;

(3)因本规则第10.4.1条第三项情形被实施退市风险警示之日起的2个月内仍未披露经改正的财务会计报告;

(4)因本规则第10.4.1条第四项情形被实施退市风险警示之日起的2个月内仍未按要求完成改正;

(5)因本规则第10.4.1条第五项情形被实施退市风险警示之日起的6个月内仍未解决股本总额或公众股东持股比例问题;

(6)因本规则第10.4.1条第六、七项情形其股票被实施退市风险警示的,公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就,或者法院裁定公司破产;

(7)虽满足撤销退市风险警示的条件,但公司未在规定期限内向交易所申请撤销的;

(8)因不满足撤销退市风险警示的条件,交易所决定不予撤销的;

(9)交易所认定的其他情形。

重大违法类强制退市

(1)涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为被追究法律责任,导致上市公司或其主要子公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销,依法被吊销主营业务生产经营许可证,或存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;

(2)上市公司公开发行并上市,申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,被中国证监会及其派出机构依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;

(3)上市公司发行股份购买资产并构成重组上市,申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会及其派出机构依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;

(4)上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据中国证监会及其派出机构行政处罚决定认定的事实,导致连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的退市标准;

(5)交易所认定的其他情形。